【摘要】：我國的有限責任公司兼有人合性和資合性的特點,其特性就決定了有限責任公司的股東不能隨意退股而喪失股東資格,也不能像上市公司那樣能在證券交易所自由交易自己的股權,因此,股份有限責任公司的股東要退出公司就要通過股權轉(zhuǎn)讓來實現(xiàn)。在有限責任公司的股權轉(zhuǎn)讓過程中,我國《公司法》對股權轉(zhuǎn)讓做出了限制性的規(guī)定,股東的優(yōu)先購買權,全體股東過半數(shù)同意權等。而且在股權外部轉(zhuǎn)讓中簽訂的股權外部轉(zhuǎn)讓合同要涉及到股東、公司、受讓人三方的利益,這三方的利益如何能夠得到均衡,使各方利益都能得到全面的保護是一個比較復雜的問題。 本文主要從《合同法》、《公司法》兩方面入手運用比較分析的方法探討有限責任公司股權外部轉(zhuǎn)讓合同的效力問題,以及對國內(nèi)外不同觀點和司法實踐中的問題進行研究,從而提出自己的觀點。本文主要分為五個部分。 第一部分主要闡述有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓基本理論,通過對股權轉(zhuǎn)讓的內(nèi)涵分析,得出我國有限責任股權轉(zhuǎn)讓分為外部轉(zhuǎn)讓和內(nèi)部轉(zhuǎn)讓,本文主要研究有限責任公司股權的外部轉(zhuǎn)讓。本部分還對股權轉(zhuǎn)讓的特征和原則進行了一定的介紹,股權轉(zhuǎn)讓的原則主要包括轉(zhuǎn)讓自由原則和限制原則。 第二部分主要是對我國《公司法》對有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定作出了分析,有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定主要是由我國的有限責任公司具有人合性和資合性的特定決定的。公司為了維護本公司和其他股東的利益,在外部轉(zhuǎn)讓時作出了限制,限制性的規(guī)定主要是在股權外部轉(zhuǎn)讓時同意權和優(yōu)先購買權兩個方面。 第三部分主要是對有限責任公司股權外部轉(zhuǎn)讓的比較法研究,從國外國內(nèi)兩方面比較分析股權轉(zhuǎn)讓時各國的不同的法律規(guī)定。在大陸法系中,公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權必須要經(jīng)過同意權和優(yōu)先購買權;在英美法系中,也對優(yōu)先購買權和同意權作出了相應的規(guī)定。我國公司法以及《公司法》司法解釋(三)對有限責任公司股權外部轉(zhuǎn)讓時的同意權雖然作出了規(guī)定,但是存在一定的問題,文中筆者對這些問題提出自己的一點看法。 第四部分主要是對股權外部轉(zhuǎn)讓合同效力的爭議問題進行研究,即對股權外部轉(zhuǎn)讓的不同觀點進行比較分析,主要有無效說、可撤銷說、附條件說、效力待定說和未生效說。 第五部分對股權外部轉(zhuǎn)讓合同的法定因素和約定因素分析進行分析,同時對于股權外部轉(zhuǎn)讓合同的效力認定是本部分的重點,對《公司法》中兩種特殊的外部轉(zhuǎn)讓合同的效力怎樣確定問題進行分析。股權外部轉(zhuǎn)讓合同的效力的確定進行研究,結合上面的股權外部轉(zhuǎn)讓合同的四種不同觀點,最后得出筆者比較認同的觀點。在文中對股權登記與股權外部轉(zhuǎn)讓合同的效力的關系,以及瑕疵股權外部轉(zhuǎn)讓時,股權外部轉(zhuǎn)讓合同的效力怎樣確定也作出了一定的分析。對股權轉(zhuǎn)讓合同效力的認定到底是適用《合同法》或者是《公司法》得出了兩種不同的結論,即效力待定合同和無效合同,其中在無效合的確定過程中,提出了兩種理論即共同行為和組織合同,通過研究筆者認為股權外部轉(zhuǎn)讓合同的認定應當適用《公司法》的規(guī)定,認定其應當是一個無效的合同。
[Abstract]:The limited liability company of our country has the characteristics of concurrently and capital, its characteristic determines that the shareholders of the limited liability company can not lose the shareholder's qualification at will, and can not deal freely with the stock exchange like the listed company. Therefore, the shareholders of the company who have the limited liability companies want to exit the company. In the process of equity transfer of a limited liability company, the company law of China has made a restrictive regulation on the transfer of shares, the right of preemption of the shareholders, the majority of the shareholders' right to consent, and the interest of the three party of the shareholders, the company and the assignee involved in the transfer of equity in the external transfer of shares. How to balance the interests of the three parties and to protect the interests of all parties is a complex problem.
This paper, starting with the two aspects of the contract law and the company law, discusses the effectiveness of the external transfer contract of the limited liability company by comparative analysis, and studies the problems in different views and judicial practice at home and abroad, and then puts forward his own views. This paper is divided into five parts.
The first part mainly expounds the basic theory of the share transfer of the limited liability company. Through the analysis of the connotation of the equity transfer, we can draw the conclusion that the transfer of limited liability shares is divided into external transfer and internal transfer. This article mainly studies the external transfer of the shares of the limited liability company. The principle of transfer of shares mainly includes the principle of freedom of transfer and the principle of restriction.
The second part mainly analyzes the restrictive provisions of the company law on the transfer of shares of the limited liability company. The limited liability for the transfer of the limited liability company is mainly determined by the specific decision of the limited liability company of our country. The company has the interests of the company and other shareholders in order to maintain the interests of the company and other shareholders. The restriction was made in two parts: the right of consent and the right of preemption when the shares were transferred externally.
The third part is the comparative study of the external transfer of the shares of the limited liability company. In the continental law system, the shareholders of the company must pass the right of consent and the right of preemption in the continental law system. In the common law system, the right of preemption and the same are also the same. There are some problems in the company law of our country and the judicial interpretation of the company law (three), but there are some problems. In this paper, the author puts forward some opinions on these problems.
The fourth part is mainly to study the dispute on the validity of the external transfer contract, that is, to compare and analyze the different views of the external transfer of the stock right.
The fifth part analyses the legal factors and the agreed factors of the external transfer contract. At the same time, the determination of the effectiveness of the external transfer contract is the focus of this part. The analysis of how to determine the effectiveness of the two special external transfer contracts in the company law. The study, combined with the above four different views on the external transfer contract, finally draws the opinion that I agree with. In this paper, the relationship between the equity registration and the effectiveness of the external transfer contract, and the external transfer of the defective shares, how to determine the effectiveness of the external transfer contract of the stock right have also been analyzed. The determination of the validity of the contract is to apply the contract law or the company law to two different conclusions, that is, the validity of the contract and the invalid contract. In the process of determining the ineffectiveness, two theories are put forward, namely, the common behavior and the organization contract. The company law stipulates that it should be an invalid contract.
【學位授予單位】：河南大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2011
【分類號】：D923

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本文編號：2135262