本文選題：股東資格 + 意思自治　； 參考：《武漢大學(xué)》2010年博士論文

【摘要】： 本文以尊重股東的意思自治為核心價值取向,圍繞確立一個公平而有效的有限責(zé)任公司股東資格法律制度而展開,試圖解決以下三方面的問題：(1)有限責(zé)任公司股東資格法律制度價值取向問題；(2)有限責(zé)任公司股東資格法律制度構(gòu)建問題；(3)有限責(zé)任公司股東資格相關(guān)的法律熱點問題。本文以意思自治之立法理念為綱,以股東資格制度之法律規(guī)制為目,試圖遵循這樣的思路：在立足“契約自由”可實現(xiàn)有限責(zé)任公司股東資格制度功能的基礎(chǔ)上,檢討有限責(zé)任公司股東資格原始取得和繼受取得的理論依據(jù)與實踐基礎(chǔ),進而探討意思自治的維度及其法律限定,論證喪失股東資格法律制度中意思自治與公司法規(guī)范之間的聯(lián)系,最后就股東資格有關(guān)熱點問題進行探索。 本文除引言外,共分六章,各章節(jié)安排如下： 第一章“有限責(zé)任公司股東資格立法之價值取向：以自由為主體價值”,從有限責(zé)任公司股東及其股東資格概念入手,說明股東資格與權(quán)利能力、法人人格、股東權(quán)、股權(quán)等一組概念的差異,廓清股東資格概念的內(nèi)涵及外延,進而點明股東資格法律制度在公司法中的功能定位。緊接著,反思股東資格立法的各項原則,主張在公司中的私人秩序中應(yīng)崇尚自由,同時為自治注入反思理性將是股東資格法律制度的價值取向。并以此為本,從法經(jīng)濟學(xué)、法社會學(xué)兩大方法論中尋找理論解釋力,結(jié)合股東資格制度本身進一步闡述確立該種價值取向的進步性。 第二章“有限責(zé)任公司股東資格之原始取得”,逐項討論原始取得時認定有限責(zé)任公司股東資格的各項依據(jù)及其法律意義,展開對此認定標(biāo)準(zhǔn)的理論爭鳴,認為應(yīng)將公司章程作為認定公司與股東雙方就取得股東資格這一事項達成合意的核心證據(jù),同時在制度配置上應(yīng)合理定位公司章程登記制度的公示效力。并認為股東名冊僅具有保護股東一方意思表示的效力,股東名冊對于股東資格的取得僅有推定效力而無確定效力。 第三章“有限責(zé)任公司股東資格之繼受取得”,公司成立后公司章程成為公司中的憲章,在繼受取得領(lǐng)域中因其制約迅捷變動股權(quán)的目的,其成為股權(quán)變動中股東資格核心確認要件的正當(dāng)性受到拷問。在繼受取得過程中,以股權(quán)轉(zhuǎn)讓合意作為股東資格變動的生效要件,其它股東同意或記載于股東名冊作為股東資格變動對抗公司的要件,變更工商登記作為股東資格變動對抗第三人的要件。此外,探討外資企業(yè)、國有企業(yè)股權(quán)變動時確定股東資格的特殊規(guī)則,并在股東資格繼承領(lǐng)域指明公司章程能夠起到保護被繼承人意愿并協(xié)調(diào)公司人合性的重要作用。離婚案件中,應(yīng)確認夫妻對于股東資格共有股東資格,并確立離婚時股東資格確認的一般規(guī)則。 第四章“有限責(zé)任公司股東資格之喪失”,在股東資格喪失領(lǐng)域,契約自由仍是異議股東股份回購請求權(quán)、公司解散請求權(quán)等制度得以存在的法哲學(xué)基礎(chǔ),但人合性和資本信用的要求促使法律更多插手此階段的股東與公司之間的意思自治過程。試圖從行使權(quán)利的主體、程序、事由等方面尋找自由與強制之間的維度,選擇對契約自由進行合理的限制。 第五章“有限責(zé)任公司股東資格相關(guān)問題討論：對熱點問題的探索”,在隱名出資人問題上,構(gòu)建確認隱名出資人股東資格的前提條件、生效要件、對抗公司要件及對抗第三人要件的證據(jù)體系,一旦確認隱名出資人的股東資格后應(yīng)認定其與顯名出資人之間成立共有關(guān)系,同時不可忽視工商登記的重要作用。將瑕疵出資行為區(qū)分為嚴重和一般兩種情形,并認為一般瑕疵出資人能夠在符合其他條件時取得股東資格。以德國法上職工持股制度之立法理念與程序設(shè)計為線索,探討職工持股會與股東資格之間的法律聯(lián)系,重申構(gòu)建生效、對抗公司和對抗第三人這一證據(jù)體系的積極意義。
[Abstract]:This article, taking the autonomy of the shareholders as the core value orientation, starts with the establishment of a fair and effective legal system for the shareholders' qualification of limited liability companies, and tries to solve the following three problems: (1) the value orientation of the legal system of the shareholders' qualification of the limited liability company; (2) the legal system of the shareholders' qualification of the limited liability company Construction problems; (3) the legal hot issues related to the shareholders' qualification of the limited liability company. This article takes the legislative idea of the autonomy of meaning as the outline and aims at the legal regulation of the shareholder qualification system, trying to follow this idea: on the basis of the "freedom of contract" to realize the function of the limited liability company's East qualification system, the limited liability is reviewed. The theoretical basis and practice basis of the original acquisition and acceptance of the shareholders' qualification of the company, and then the dimension of the autonomy of the meaning and its legal limitation, and the connection between the autonomy of the shareholders and the standard of the company law in the legal system of the loss of shareholders' qualification, and finally the exploration of the hot issues related to the qualification of shareholders.
In addition to the preface, the paper is divided into six chapters. The chapters are arranged as follows:
The first chapter "the value orientation of the shareholders' qualification legislation of the limited liability company: taking freedom as the main value", starting with the concept of shareholders and shareholders' qualification of the limited liability company, explains the differences in the concept of shareholders' qualification and rights, legal personality, shareholder's right and equity, outlines the connotation and extension of the concept of shareholders' qualification, and then points out the shares. The functional orientation of the eastern qualification law system in the company law is followed by rethinking the principles of the shareholders' qualification legislation, advocating freedom in the private order in the company and the value orientation of the shareholder qualification legal system for self-government injection. To find out the theoretical explanation power, combined with the shareholder qualification system, it further expounds the progress of establishing the value orientation.
The second chapter, "the original acquisition of the shareholders' qualification of the limited liability company", discusses each basis and legal significance of the identification of the shareholders of the limited liability company at the time of original acquisition, and argues the theoretical contention of this standard. It is believed that the articles of association should be considered as the agreement between the company and the shareholders to obtain the shareholders' qualification. The core evidence of Italy, at the same time, should reasonably locate the publicity effect of the registration system of the company's articles of association in the system configuration, and think that the register of shareholders only has the effect of protecting the meaning of the shareholder's party, and the register of shareholders has only the presumption effect and no definite effect on the acquisition of the shareholder's qualification.
The third chapter, "the successor of the shareholders of the limited liability company", the company constitution becomes the Charter in the company after the establishment of the company. In the field of acquisition, the legitimacy of the core confirmation of the shareholder's qualification in the change of equity is tortured. As an important element of the change of the shareholder's qualification, the other shareholders agree or record the requirements of the shareholders' list as the elements of the shareholder's qualification change against the company, and change the requirements for the change of the business registration as a shareholder's qualification change against the third party. In addition, the special rules for determining the shareholders' qualification when the ownership of the state-owned enterprises are changed and in the shareholders are discussed. The field of qualification and inheritance indicates that the articles of association of the company can play an important role in protecting the wishes of the successor and coordinating the joint nature of the company. In the case of divorce, the general rule of the shareholders' qualification of the shareholders and the confirmation of the qualification of the shareholders in the divorce shall be confirmed.
The fourth chapter "the loss of shareholder qualification of limited liability company", in the field of shareholders' loss of qualification, the freedom of contract is still the legal philosophy foundation of the system of dissenting shareholders' share repurchase request and company disbandage right of request, but the requirements of human and capital credit urge the law to interfere more with the meaning between shareholders and companies in this stage. In the process of autonomy, we try to find the dimension between freedom and coercion from the subjects, procedures and causes of exercising rights, and choose reasonable restrictions on freedom of contract.
The fifth chapter, "Discussion on the shareholders qualification of limited liability company: the exploration of hot issues", on the issue of anonymous contributors, construction of the prerequisite conditions for confirming the qualification of shareholders of the invisible investor, the effective elements, the antagonism of the company elements and the evidence system against the third elements of the investor, once the qualification of the shareholders of the invisible investor should be confirmed, should be identified. It has a common relationship with the famous investor. At the same time, it can not ignore the important role of industry and commerce registration. It divides the behavior of defective capital contribution into two cases of serious and general conditions, and thinks that the general defective contributor can obtain the shareholders' qualification when it meets the other conditions. To explore the legal relationship between ESOP and shareholder qualification, and reiterate the positive significance of establishing the evidence system against the company and against the third party.

【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：D922.291.91

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