本文關(guān)鍵詞：獨立董事制度的若干法律問題研究

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【摘要】：獨立董事起源于美國，美國為了解決由于采取單一制公司治理模式（即除股東大會外，僅設(shè)董事會作為公司的執(zhí)行機關(guān)，不再設(shè)監(jiān)事或監(jiān)事會）帶來的董事會濫用權(quán)力和經(jīng)理層內(nèi)部控制公司等問題，創(chuàng)造性地在董事會外部另設(shè)獨立董事。2001年我國證監(jiān)會將這一制度在上市公司中正式引進�！渡鲜泄惊毩⒍轮贫戎笇�(dǎo)意見》是我國獨立董事制度的基本法律。但由于引進的時間較短、法律規(guī)定較粗糙、相關(guān)制度缺失等原因，獨立董事制度在我國并未發(fā)揮好它應(yīng)有的作用，甚至存在一些弊端。本文將從三個方面講述這一制度。第一，獨立董事制度的獨立性問題。獨立性是獨立董事的靈魂。獨立性的內(nèi)容包括法律人格和法律行為雙重獨立。獨立董事“獨立”的程度包括獨立董事個體的獨立和獨立董事整體的獨立。要保證獨立董事的獨立性，必須從其任職資格、任免程序、薪酬制度等方面著手。第二，獨立董事制度與監(jiān)事會制度的關(guān)系，即二者存在著并存、沖突、補充及融合的關(guān)系。我國采用二元化的公司治理結(jié)構(gòu)，存在專門的監(jiān)督機構(gòu)監(jiān)事會或監(jiān)事，在這一基礎(chǔ)上引進美國的獨立董事制度，這必會出現(xiàn)二者在中國公司法制度上并存的問題，那么如何處理它們之間的沖突及是否可以尋求一種方法讓它們在發(fā)揮監(jiān)督作用上相得益彰便是本章要探討的重點。第三，獨立董事的責(zé)任制度。獨立董事是否要承擔(dān)責(zé)任一直是學(xué)術(shù)界爭論的問題。筆者認為，獨立董事應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任，但得區(qū)分于普通的公司董事，即獨立董事的法律責(zé)任需要進行更大地限制。這一限制可以從其承擔(dān)責(zé)任的形式、對象、歸責(zé)原則、限制方法以及建立和完善獨立董事責(zé)任保險制度等方面進行�？傊覈F(xiàn)引進獨立董事制度是有助于完善我國的公司治理結(jié)構(gòu)的，但是獨立董事制度本身的發(fā)展與完善必須符合我國公司治理的實踐，確實讓獨立董事制度在我國發(fā)揮其應(yīng)有的監(jiān)督功能。筆者選取了獨立董事制度中三個最有爭議性和代表性的問題，，在參考了大量有關(guān)獨立董事制度的著作和論文之后，層層遞進地闡釋了獨立董事制度在我國上市公司實踐中的運用、存在的不足和解決的方法。
【學(xué)位授予單位】：中國社會科學(xué)院研究生院
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D922.291.91

【參考文獻】

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本文編號：1170853