本文關(guān)鍵詞：美國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 美國是網(wǎng)上證券交易最為發(fā)達(dá)的國家，其關(guān)于網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的法律規(guī)定龐大而詳盡，現(xiàn)已形成一套日益完善的制度。本文擬對(duì)美國的網(wǎng)上證券監(jiān)管法律制度進(jìn)行系統(tǒng)研究，并以此為藍(lán)本提出我國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度的完善建議。本文從美國網(wǎng)上證券交易的現(xiàn)狀出發(fā)，首先從宏觀角度切入，，分析美國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管制度的法律淵源體系；進(jìn)而從微觀角度切入，從主體監(jiān)管和行為監(jiān)管兩方面分別介紹美國網(wǎng)上證券監(jiān)管法律制度的具體規(guī)定。其中主體監(jiān)管包括對(duì)網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)商、網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)、證券類網(wǎng)站的監(jiān)管，行為監(jiān)管包括對(duì)網(wǎng)上證券發(fā)行、網(wǎng)上信息披露和網(wǎng)上證券欺詐行為的監(jiān)管。最后在分析我國網(wǎng)上證券交易現(xiàn)狀和存在問題的基礎(chǔ)上，借鑒美國的相關(guān)規(guī)定，對(duì)我國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度提出建立完善的網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律體系、建立完善的網(wǎng)上證券交易監(jiān)控機(jī)制、加強(qiáng)投資者保護(hù)機(jī)制及加強(qiáng)與各國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的國際合作等四方面的完善建議。
【關(guān)鍵詞】：網(wǎng)上證券交易 監(jiān)管 美國SEC
【學(xué)位授予單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號(hào)】：DD912.28;D971.2
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要4-5
• Abstract5-6
• 目錄6-7
• 前言7-8
• 1. 美國網(wǎng)上證券交易現(xiàn)狀8-9
• 1.1 美國網(wǎng)上證券交易的發(fā)展8
• 1.2 美國網(wǎng)上證券交易的主要類型8-9
• 2. 美國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管制度的法律淵源體系分析9-11
• 2.1 司法判例9-10
• 2.2 基本法律10
• 2.3 美國SEC制定的條例、規(guī)則10-11
• 2.4 自律組織內(nèi)部守則11
• 3. 美國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的具體制度分析11-38
• 3.1 美國網(wǎng)上證券交易法律監(jiān)管的目標(biāo)和原則11-14
• 3.2 美國網(wǎng)上證券交易的主體監(jiān)管制度14-27
• 3.3 美國網(wǎng)上證券交易的行為監(jiān)管制度27-38
• 4. 我國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度的完善38-47
• 4.1 我國網(wǎng)上證券交易的立法現(xiàn)狀及存在問題39-42
• 4.2 我國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度的完善建議42-47
• 結(jié)語47-55
• 參考文獻(xiàn)55-58
• 后記58

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