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美國(guó)網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度研究

發(fā)布時(shí)間:2017-05-19 13:13

  本文關(guān)鍵詞:美國(guó)網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度研究,由筆耕文化傳播整理發(fā)布。


【摘要】: 美國(guó)是網(wǎng)上證券交易最為發(fā)達(dá)的國(guó)家,其關(guān)于網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的法律規(guī)定龐大而詳盡,現(xiàn)已形成一套日益完善的制度。本文擬對(duì)美國(guó)的網(wǎng)上證券監(jiān)管法律制度進(jìn)行系統(tǒng)研究,并以此為藍(lán)本提出我國(guó)網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度的完善建議。本文從美國(guó)網(wǎng)上證券交易的現(xiàn)狀出發(fā),首先從宏觀角度切入,,分析美國(guó)網(wǎng)上證券交易監(jiān)管制度的法律淵源體系;進(jìn)而從微觀角度切入,從主體監(jiān)管和行為監(jiān)管兩方面分別介紹美國(guó)網(wǎng)上證券監(jiān)管法律制度的具體規(guī)定。其中主體監(jiān)管包括對(duì)網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)商、網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)、證券類網(wǎng)站的監(jiān)管,行為監(jiān)管包括對(duì)網(wǎng)上證券發(fā)行、網(wǎng)上信息披露和網(wǎng)上證券欺詐行為的監(jiān)管。最后在分析我國(guó)網(wǎng)上證券交易現(xiàn)狀和存在問題的基礎(chǔ)上,借鑒美國(guó)的相關(guān)規(guī)定,對(duì)我國(guó)網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度提出建立完善的網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律體系、建立完善的網(wǎng)上證券交易監(jiān)控機(jī)制、加強(qiáng)投資者保護(hù)機(jī)制及加強(qiáng)與各國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的國(guó)際合作等四方面的完善建議。
【關(guān)鍵詞】:網(wǎng)上證券交易 監(jiān)管 美國(guó)SEC
【學(xué)位授予單位】:暨南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】:碩士
【學(xué)位授予年份】:2007
【分類號(hào)】:DD912.28;D971.2
【目錄】:
  • 內(nèi)容摘要4-5
  • Abstract5-6
  • 目錄6-7
  • 前言7-8
  • 1. 美國(guó)網(wǎng)上證券交易現(xiàn)狀8-9
  • 1.1 美國(guó)網(wǎng)上證券交易的發(fā)展8
  • 1.2 美國(guó)網(wǎng)上證券交易的主要類型8-9
  • 2. 美國(guó)網(wǎng)上證券交易監(jiān)管制度的法律淵源體系分析9-11
  • 2.1 司法判例9-10
  • 2.2 基本法律10
  • 2.3 美國(guó)SEC制定的條例、規(guī)則10-11
  • 2.4 自律組織內(nèi)部守則11
  • 3. 美國(guó)網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的具體制度分析11-38
  • 3.1 美國(guó)網(wǎng)上證券交易法律監(jiān)管的目標(biāo)和原則11-14
  • 3.2 美國(guó)網(wǎng)上證券交易的主體監(jiān)管制度14-27
  • 3.3 美國(guó)網(wǎng)上證券交易的行為監(jiān)管制度27-38
  • 4. 我國(guó)網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度的完善38-47
  • 4.1 我國(guó)網(wǎng)上證券交易的立法現(xiàn)狀及存在問題39-42
  • 4.2 我國(guó)網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度的完善建議42-47
  • 結(jié)語47-55
  • 參考文獻(xiàn)55-58
  • 后記58

【相似文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞:美國(guó)網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度研究,由筆耕文化傳播整理發(fā)布。



本文編號(hào):378784

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