在證券投資基金立法審議的過(guò)程中,伴隨著私募基金合法化的呼聲,私募發(fā)行方式越來(lái)越受到學(xué)界的普遍關(guān)注和研究,成為當(dāng)今證券市場(chǎng)上最令人矚目的問(wèn)題之一。然而同樣值得引起我們注意的是,對(duì)于與私募發(fā)行一起構(gòu)成當(dāng)代證券發(fā)行注冊(cè)豁免制度支柱的小額發(fā)行制度目前在我國(guó)同樣面臨著無(wú)法可依的境地,國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)其研究亦比較薄弱。小額發(fā)行與私募發(fā)行組成了美國(guó)證券注冊(cè)豁免制度的核心內(nèi)容,體現(xiàn)了保護(hù)投資者與促進(jìn)融資便利的協(xié)調(diào)均衡。小額發(fā)行制度發(fā)端于資本市場(chǎng)的內(nèi)生需求,是資本市場(chǎng)不同投融資需求的產(chǎn)物。作為公開(kāi)發(fā)行的有益補(bǔ)充,小額發(fā)行理應(yīng)成為一國(guó)證券市場(chǎng)的重要組成部分。在國(guó)際金融市場(chǎng)不斷朝向全球化、自由化發(fā)展的當(dāng)代,引入小額發(fā)行等非公開(kāi)發(fā)行制度已成為各國(guó)金融制度創(chuàng)新,增強(qiáng)資本市場(chǎng)活力和競(jìng)爭(zhēng)力的一大重要措施。反觀我國(guó)卻仍在所謂的風(fēng)險(xiǎn)面前爭(zhēng)論不休,停滯不前,放任機(jī)會(huì)離我們遠(yuǎn)去。的確,小額發(fā)行制度固有的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性,加大了其制度建設(shè)的難度,然而改革就得有風(fēng)險(xiǎn),創(chuàng)新還會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此,我們需要遠(yuǎn)見(jiàn)和勇氣,在實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn),在發(fā)展中尋找機(jī)會(huì)。基于發(fā)展和規(guī)范我國(guó)小額發(fā)行的需要,本文采用比較研究、歷史研究等方法,對(duì)美國(guó)小額發(fā)行制度的法律... 

【文章來(lái)源】：華中科技大學(xué)湖北省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：49 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
前言
1 美國(guó)小額發(fā)行制度探究
    1.1 小額發(fā)行制度概述及相關(guān)概念之探討
    1.2 小額發(fā)行制度的理論基礎(chǔ)
    1.3 美國(guó)小額發(fā)行制度的發(fā)展演變
    1.4 美國(guó)小額發(fā)行制度的整體評(píng)價(jià)
2 我國(guó)引入小額發(fā)行制度探討
    2.1 我國(guó)引入小額發(fā)行制度之必要性分析
    2.2 我國(guó)引入小額發(fā)行制度之可行性分析
    2.3 我國(guó)引入小額發(fā)行制度之障礙
3 構(gòu)建我國(guó)小額發(fā)行制度
    3.1 證券立法價(jià)值目標(biāo)之反思
    3.2 發(fā)展我國(guó)小額發(fā)行制度的構(gòu)想
結(jié)論
注釋
致謝
參考文獻(xiàn)
附錄1 攻讀學(xué)位期間發(fā)表論文目錄


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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