本文的研究范圍設(shè)定于判例法在美國(guó)規(guī)制內(nèi)幕交易理論的發(fā)展過(guò)程里所起的作用。禁止內(nèi)幕交易現(xiàn)在幾乎是世界各國(guó)證券市場(chǎng)管理所采取的共同的態(tài)度。美國(guó)是世界上證券法最為完善和健全的國(guó)家，其規(guī)制內(nèi)幕交易立法也是最早的。但是美國(guó)的規(guī)制內(nèi)幕交易的法學(xué)理論和法律原則并不只是成文法單獨(dú)構(gòu)架成的。美國(guó)禁止內(nèi)幕交易立法淵源于聯(lián)邦立法、證券交易委員會(huì)在國(guó)會(huì)授權(quán)下制定的規(guī)定和判例法。從本文研究的結(jié)論來(lái)看，在美國(guó)規(guī)制內(nèi)幕交易理論其發(fā)展過(guò)程中，判例法的推動(dòng)作用是舉足輕重的。 本文首先回顧了美國(guó)自頒布《1933年證券法》和《1934年證券交易法》兩部極富影響力的證券法案以來(lái)的證券立法活動(dòng)及其立法背景，尤其是美國(guó)在調(diào)整規(guī)制證券市場(chǎng)上的內(nèi)幕交易行為時(shí)所涉及的法律法規(guī)。如《1933年證券法》的17條，《1934年證券交易法》10（b）、14（e），80年代產(chǎn)生的新的20A和21A等，特別是證券交易委員會(huì)在相關(guān)法案基礎(chǔ)上又頒布的10b-5等的規(guī)則。它們都為規(guī)制內(nèi)幕交易的法學(xué)理論發(fā)展提供了法律依據(jù)，但是同時(shí)也留下了理論的空白。正是美國(guó)的判例法及時(shí)彌補(bǔ)了空白，并最終將規(guī)制內(nèi)幕交易理論豐富完善起來(lái)。 通過(guò)對(duì)美國(guó)的一些案例的... 

【文章來(lái)源】：中國(guó)海洋大學(xué)山東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：52 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
目錄
前言
1 美國(guó)證券法的發(fā)展及規(guī)制內(nèi)幕交易的立法活動(dòng)
    1.1 美國(guó)證券法發(fā)展的簡(jiǎn)單回顧
        1.1.1 州立法階段
        1.1.2 聯(lián)邦立法階段
    1.2 美國(guó)規(guī)制內(nèi)幕交易法概況
2 判例法推動(dòng)規(guī)制內(nèi)幕交易理論發(fā)展
    2.1 內(nèi)幕信息
        2.1.1 相關(guān)案例（SEC V.Texas Gulf Sulphur案件）
        2.1.2 信息的重大性
        2.1.3 信息的公開(kāi)程度
    2.2 內(nèi)幕人
        2.2.1 相關(guān)案例
        2.2.2 傳統(tǒng)內(nèi)幕人
        2.2.3 推定內(nèi)部人
        2.2.4 非內(nèi)部交易人
    2.3 內(nèi)幕交易
        2.3.1 主觀因素
        2.3.2 “與證券買(mǎi)賣(mài)有關(guān)”一詞的要求
3 判例法中形成的內(nèi)幕交易的歸責(zé)原則
    3.1 古典特殊關(guān)系理論
    3.2 信息泄露理論
    3.3 盜用理論
4 結(jié)束語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]美國(guó)法律規(guī)制內(nèi)幕交易的新近發(fā)展[J]. 張麗珍.  政治與法律. 2002(04)



本文編號(hào)：2902460