【摘要】：對于普通法的整體性理解在很大程度上來自于對普通法系的判例制度 的考察。這一具有幾百年歷史的制度作為連結(jié)普通法的基本理念與具體制 度的主線，是普通法國家獨具特色的司法制度，而對其究竟是什么的追問 在當下的中國超越了如何對待這一制度的選擇。如果說對于一切問題的了 解是理解、進而是解決的前提，那么我們對普通法系判例制度的理解之門 才剛剛開啟，要走的路還很長。本文以普通法的形成為基本線索、以判例 制度的歷史演進為紐帶、以判例制度的運行條件為基礎(chǔ)、以判例制度的結(jié) 構(gòu)如遵循先例、區(qū)別技術(shù)等為核心，試圖對普通法系判例制度的基本問題 進行初步的探索，并借助語義分析、歷史研究、實證分析等理論工具對有 關(guān)普通法判例的制度性事實進行揭示。本文的主體分為三個部分： 上篇是有關(guān)判例制度的基本語境問題。 第一章是對普通法中“判例”的語義分析，對于“普通法”的概念和 “判例”的含義進行了界定。作者認為在普通法的語境下，與“判例法” 不同，判例制度是有關(guān)判例的基本結(jié)構(gòu)的制度而非實體性的具體制度運用 規(guī)則系統(tǒng)。 第二章是對判例制度的歷時性研究，通過對普通法產(chǎn)生的歷史軌跡的 考察，我們可以發(fā)現(xiàn)判例制度產(chǎn)生的線索和發(fā)展的路徑�，F(xiàn)代普通法系的 判例制度是歷史積淀的產(chǎn)物，在英國它經(jīng)過布拉克頓時代、年鑒時代、私 人判例集時代、現(xiàn)代判例集時代，歷經(jīng) 7 個多世紀的歷史演進，發(fā)展成為 一種相對成熟的法律制度，并隨著英國殖民者的船隊在世界各地發(fā)展起來。 作者選取了幾個不同類型的普通法國家進行了實證性的分析，從而從整體 上勾勒出普通法國家判例制度的初步形象。 中篇是有關(guān)判例制度的運行基礎(chǔ)問題。 對于法律問題的理解至少在方法上應該是超越法律的，對于判例制度 的理解如果脫離了普通法國家的法律生活和社會生活的實踐，則可能造成 199 WP=209 普通法系的判例制度——一個源與流的解讀 誤讀。作者從法律制度與其他社會存在的邏輯關(guān)系出發(fā)，對判例制度運行 的基礎(chǔ)性條件從哲學、政治和文化三個角度進行了研究：從哲學角度來看， 判例制度反映了經(jīng)驗主義哲學觀。通過對經(jīng)驗主義與理性主義之間的關(guān)系 的分析，結(jié)合哲學觀念之于判例制度的作用方式，展示出判例制度運行過 程中的理性與經(jīng)驗之辯。而在以美國為代表的現(xiàn)代普通法國家，實用主義 哲學提供了一個現(xiàn)代解釋的維度，使我們對判例制度的發(fā)展趨勢有了新的 理解；從判例制度的政治基礎(chǔ)來看，獨立的司法制度仍然需要一種體制上 的維護。在政治結(jié)構(gòu)上，雖然在具體政治體制上的選擇不同，但是司法空 間的獨立和司法權(quán)運用的統(tǒng)一無疑為判例制度的運行提供良好的制度支 持。在具體政治制度上，科學、完備的法官制度以及法律職業(yè)共同體的養(yǎng) 成，為判例制度的確立和判例技術(shù)游刃有余地運用提供了契機，并成為鞏 固這種制度的條件；從判例制度的文化基礎(chǔ)來看，由于制度的深層根源在 于一種社會成員的強勢文化支持，神圣的法治理念、寬容的法制心態(tài)、操 守的道德教化使得判例制度成為普通法國家穩(wěn)定而深沉的制度模式。當然， 作者對于判例制度的運行基礎(chǔ)的分析僅是從整個社會類型中萃取的某些因 子，反映了一種解說的角度。因此，它們未必是必要條件，而主要是一個 理解的平臺。 下篇是判例制度的本體性問題的研究，也就是對判例制度的基本結(jié)構(gòu) 的分析。 第五章是對判例規(guī)則的研究。作者從判例制度的基本原則——遵循先 例原則入手，結(jié)合對各國遵循先例的模式分析，解說了遵循先例原則的在 普通法國家的“法律”地位，盡管對此觀點不一，但這一原則是普通法國 家的一個基本的、穩(wěn)固的司法原則，是實際上的法律。對于與遵循先例原 則休戚相關(guān)的先例拘束力問題，作者認為先例拘束力的確定來自于兩個重 要的理論前提：先例觀念的基礎(chǔ)理論和司法過程中的先例理論。對于前者， 實證主義者、傳統(tǒng)意義和因襲主義者的先例概念從各自不同的側(cè)面提出了 不同的解釋維度，進而對先例的拘束力問題提供了不同的答案；后者則基 本上是法官司法上的理論，反映了在司法運作過程中對遵循先例原則有實 質(zhì)性影響的司法觀念，，即事實與法律理論和法律創(chuàng)造與宣布理論，它們使 遵循先例原則成為行動中的法律。在遵循先例的具體類型上，普通法國家 200 WP=210 普通法系的判例制度——一個源與流的解讀 并存兩種不同的先例原則：1、嚴格遵循先例的原則。其外在觀點從先例拘 束力的社會價值目標出發(fā)、內(nèi)在觀點從法律規(guī)則或原則的邏輯結(jié)構(gòu)出發(fā)， 對判例拘束力問題進行了理論論證。在遵循先例的情況下，先例的事實、 法律和推理對于當前案件意義明顯。同時，自我糾正的司法功能使得在很 多情況下，遵循先例成為例外，如法官面對錯誤的先例、沖突的先例、過 時的先例、沒有理由的先例、疏忽做出的判決都可以擺脫先例的束縛以實 踐現(xiàn)時的、具體的正義。同時，作為一套相對完整的制度，先例的推翻后 判例的溯及力問題和沒有先例情況下的司法解決方案作為判例制度的邏輯 延伸也被充分地考慮；2、松散的先例原則，即不嚴格地遵循先例也是判例 制度實踐的現(xiàn)實
【學位授予單位】：吉林大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2004
【分類號】：D90

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本文編號：2620171