發(fā)布時間：2020-04-08 16:27

【摘要】： 證券市場的形成和發(fā)展離不開各有關(guān)主體的參與，但這些有形的參與主體并非證券市場的全部，事實上，證券市場穩(wěn)健運行還需要許多無形的要件，例如法律規(guī)則。無規(guī)矩不成方圓，證券市場也必須遵循著法律的框架才能持續(xù)，證券市場繁榮的國家無不是證券法律體系完善的國家。一方面，立法的完善是證券市場健康發(fā)展的保障，另一方面證券市場的發(fā)展也為立法的進步提供了實踐基礎(chǔ)。本文選取證券法律體系較為完善的美國證券法為研究范疇，對美國證券交易中介機構(gòu)在證券交易中的民事責(zé)任進行了系統(tǒng)的梳理和歸納。 證券交易市場上的中介機構(gòu)是指與證券交易過程相關(guān)聯(lián)的，和買賣雙方不存在法律利益關(guān)系的第三主體，其典型代表如律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所。中介機構(gòu)因其專業(yè)的知識和人才結(jié)構(gòu)在證券市場中發(fā)揮著不可替代的作用，但也正是因為如此，證券交易過程中也頻頻發(fā)生中介機構(gòu)欺詐的事例。對中介機構(gòu)在證券欺詐中的民事責(zé)任制度進行研究在實踐及理論上均有所必要。本文圍繞美國證券交易中介機構(gòu)在證券欺詐中的民事責(zé)任制度，通過五個部分對其進行了闡述：第一部分對本文的研究對象進行了界定，理清了相關(guān)概念如證券交易、中介機構(gòu)及民事責(zé)任的含義，并為下文的展開做好了必要的理論準(zhǔn)備。第二部分對證券欺詐的理論進行了展開。該部分以美國聯(lián)邦和各州的證券法律規(guī)則為基礎(chǔ)，通過對比的方法和歷史分析的方法對證券交易的法律淵源進行了說明，并著重分析了證券欺詐的構(gòu)成要件。在前兩部分的基礎(chǔ)上，第三部分分析了中介機構(gòu)作為幫助教唆行為人的民事責(zé)任，在闡明構(gòu)成要件的基礎(chǔ)上通過案例將中介機構(gòu)作為幫助教唆行為人的民事責(zé)任從先中央銀行案和中央銀行案兩個時期進行分析。第四部分分析了中介機構(gòu)作為欺詐行為人的民事責(zé)任，從虛假陳述責(zé)任和欺詐性安排責(zé)任兩個方面進行了闡述。對于虛假陳述責(zé)任，具體又從“黑白分明測試”標(biāo)準(zhǔn)、“實質(zhì)性參與”標(biāo)準(zhǔn)和“制作人”標(biāo)準(zhǔn)三個方面結(jié)合案例進行了分析說明。本文的最后一部分為結(jié)論部分，該部分對全文進行了總結(jié)。在對美國證券交易中介機構(gòu)在證券欺詐中的民事責(zé)任進行歷史發(fā)展過程的梳理后筆者認為中介機構(gòu)證券欺詐民事責(zé)任制度是一個不斷發(fā)展、變化的理論。到目前為止，，仍然沒有形成成熟的制度框架。這一方面是由于英美法系獨特的法律傳統(tǒng)賦予法官巨大的自由裁量權(quán)，使得美國的證券欺詐法律制度能夠隨著實踐的發(fā)展而不斷做出新的解釋，從而產(chǎn)生法官造法的結(jié)果：另一方面，這也是證券交易市場發(fā)展不斷深入的現(xiàn)實要求，只有結(jié)合實際不斷對法律做出合理的解釋才能維持法律的鮮活生命力。美國證券交易中介機構(gòu)在證券欺詐中的民事責(zé)任制度的演化正是上述觀點的體現(xiàn)。
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號】：DD912.28;D971.2

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本文編號：2619569