發(fā)布時(shí)間：2020-03-30 06:07

【摘要】：英國在規(guī)制內(nèi)幕交易方面很值得關(guān)注和借鑒。在立法方面,它作為一個(gè)判例法傳統(tǒng)濃厚的國家,在內(nèi)幕交易規(guī)制方面卻有很成熟的成文法,而且規(guī)定中的諸多方面都被歐盟的指令所采納,為歐盟各成員國規(guī)制內(nèi)幕交易行為提供了可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)。在執(zhí)行上,由強(qiáng)有力的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)——金融服務(wù)監(jiān)管局來負(fù)責(zé)懲處內(nèi)幕交易行為。這是英國在結(jié)束了資本市場管理的松散的自律狀態(tài),確立新的法律框架下的自律管理模式之體現(xiàn)。這些對(duì)中國禁止內(nèi)幕交易的立法和執(zhí)法都有很好的借鑒作用。 本文共分為三個(gè)部分: 第一部分主要介紹了英國規(guī)制證券內(nèi)幕交易的相關(guān)立法。早在1967年,英國公司法中就有關(guān)于內(nèi)幕交易的規(guī)定。相關(guān)監(jiān)管法規(guī)主要有:《1980年英國公司法》,1985年的《公司證券(內(nèi)幕交易)法》,1986年《金融服務(wù)法》,1993年的《刑事審判法》第5章“內(nèi)幕交易”,1994年的《內(nèi)幕交易法令》。目前,主要是根據(jù)《2000年金融市場與服務(wù)法》中的市場不當(dāng)行為章節(jié)和93《刑事審判法》和歐盟條例來規(guī)制內(nèi)幕交易。 第二部分重點(diǎn)闡述了英國《2000年金融市場與服務(wù)法》出臺(tái)后對(duì)證券內(nèi)幕交易的監(jiān)管體制。 首先,詳細(xì)闡述了金融服務(wù)監(jiān)管局FSA的成立和機(jī)構(gòu),以及它對(duì)內(nèi)幕交易行為的調(diào)查啟動(dòng),范圍,職權(quán),處罰流程及處罰形式。
【學(xué)位授予單位】：華東政法學(xué)院
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2005
【分類號(hào)】：D956.1;D922.287

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 尚妮娜;抑制股市內(nèi)幕交易機(jī)制研究[D];上海社會(huì)科學(xué)院;2008年

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本文編號(hào)：2607155