本文關(guān)鍵詞：論美國(guó)融資融券擔(dān)保機(jī)制及對(duì)我國(guó)的啟示，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

暨南大學(xué)碩士學(xué)位論文 論美國(guó)融資融券擔(dān)保機(jī)制及對(duì)我國(guó)的啟示 摘 要 融 資 融 券 業(yè) 務(wù) 的 開(kāi) 展 標(biāo) 志 著 中 國(guó) 資 本 市 場(chǎng) 做 空 機(jī) 制 的 建 立 , 不 但 增 加 了 市 場(chǎng) 的 流 動(dòng) 性,而且有利于其平穩(wěn)運(yùn)行。我國(guó)融資融券擔(dān)保制度與現(xiàn)存其他法律制度存在沖突之處, 試點(diǎn)至今, 出現(xiàn)了諸多法律上的困境和實(shí)踐中的障礙。 作為融資融券的核心制度, 擔(dān)保機(jī) 制問(wèn)題的妥善解決成為了學(xué)界和實(shí)務(wù)界討論的焦點(diǎn)。 美國(guó)在 20 世紀(jì) 30 年代建立了完善的 融資融券交易制度 ,在漫長(zhǎng)的發(fā)展演進(jìn)中不斷走向成熟、 科學(xué), 能為我國(guó)建立完善融資融 券擔(dān)保制度提供借鑒。 本 文 從 美 國(guó) 融 資 融 券 擔(dān) 保 機(jī) 制 的 優(yōu) 勢(shì) 為 切 入 點(diǎn) , 分 析 了 美 國(guó) 融 資 融 券 交 易 的 授 信 模 式、美國(guó)融資融券法律關(guān)系主體、融資融券擔(dān)保品的管理、美國(guó)融資融券擔(dān)保的實(shí)質(zhì); 闡 述了美國(guó)融資融券擔(dān)保機(jī)制的特征、美國(guó) 《統(tǒng)一商法典》 對(duì)擔(dān)保機(jī)制的法律支持及美國(guó)融 資 融 券 擔(dān) 保 制 度 的 優(yōu) 勢(shì) 等 。 美 國(guó) 《 1934 年 證 券 交 易 法 》 、 《 1996 年 全 美 證 券 市 場(chǎng) 促 進(jìn) 法 》 及三大規(guī)則 (U、X、 T)構(gòu)建美國(guó)融資融券交易的法律基礎(chǔ), 以讓與擔(dān)保形式設(shè)計(jì)融資融 券擔(dān)保制度 ; 讓與擔(dān)保制度與大陸法系的物權(quán)法定主義相違背 , 卻得到美國(guó) 《 統(tǒng)一商法典》 的 法 律 支 持 , 《 統(tǒng) 一 商 法 典 》 第 九 篇 動(dòng) 產(chǎn) 交 易 擔(dān) 保 法 以 “ 擔(dān) 保 約 定 ” 統(tǒng) 一 擔(dān) 保 形 式 、 以 擔(dān) 保權(quán)益標(biāo)準(zhǔn)化擔(dān)保物權(quán) 、以契約自由為核心原則, 突破了物權(quán)法定的藩籬, 囊括了讓與擔(dān) 保制度; 美國(guó)融資融券讓與擔(dān)保制度具有擔(dān)保方式靈活更加適應(yīng)交易 、 合理維護(hù)證券公司 的利益、有效保護(hù)投資者的合法權(quán)益等優(yōu)勢(shì)。目前,我國(guó)融資融券交易存在諸多困境: 融

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