本文選題：反補貼措施 + 補貼　； 參考：《華東政法大學(xué)》2010年博士論文

【摘要】： 自2004年4月加拿大對中國產(chǎn)室外燒烤架發(fā)起反傾銷反補貼調(diào)查以來,美國、南非、澳大利亞等各國紛紛效仿。據(jù)中國商務(wù)部統(tǒng)計,2004～2010年5月,我國共遭遇50起反補貼調(diào)查,居WTO各成員之首,成為全球反補貼調(diào)查的最大受害者。2009年,中國遭遇13起反補貼調(diào)查,創(chuàng)歷年之最。其中,美國啟動10起,高居榜首,占比高達76.9%;澳大利亞、加拿大和印度各啟動1起。反補貼調(diào)查成為中國貿(mào)易摩擦的新領(lǐng)域、新熱點之一,不再僅僅是一個理論探討問題,更是中國政府和出口企業(yè)面臨的一個實際問題。反補貼調(diào)查直接挑戰(zhàn)中國宏觀經(jīng)濟政策,嚴重影響中國經(jīng)濟政策的穩(wěn)定性和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。中國面臨的反補貼應(yīng)對形勢嚴峻。 在對中國采取反補貼措施的WTO成員方中,美國是發(fā)起案件數(shù)量最多,頻率最高的國家。在金融危機的影響下,美國國內(nèi)的貿(mào)易保護主義抬頭,尋求對本國產(chǎn)業(yè)更多保護的壓力日益加劇。美國鋼鐵工人聯(lián)合會等工會組織頻頻向中國產(chǎn)品發(fā)難,預(yù)計美國對中國產(chǎn)品發(fā)起的反補貼案件數(shù)量在短期內(nèi)仍將快速上升。美國作為中國的第二大貿(mào)易伙伴,其反補貼調(diào)查將成為中國反補貼調(diào)查應(yīng)對工作的重中之重。但是,目前國內(nèi)對美國反補貼法仍然缺乏較為系統(tǒng)和詳細的論述。因此,本文以美國的反補貼法為研究對象,通過多個案例,研究其實體規(guī)則和在案件(包括對華案件)中的具體實施問題,以期為有關(guān)各界研究和處理相關(guān)問題提供一定的支持和參考。 本文共分為六章。 第一章為補貼和反補貼的經(jīng)濟政治分析。本章首先梳理了各種關(guān)于補貼和反補貼的理論流派,并根據(jù)分析立足點不同,對各流派大致分為全球、補貼方、受補貼影響方以及補貼方與受補貼影響方相互關(guān)系等四個角度加以總結(jié)。隨后,基于微觀經(jīng)濟學(xué)的分析工具,詳細說明補貼和反補貼措施的基本影響路徑及效應(yīng)。最后,在經(jīng)濟分析基礎(chǔ)上加入政治分析手段,描述了美國反補貼規(guī)則形成背后的貿(mào)易政治背景,即由于貿(mào)易保護措施訴求集團與為其支付代價群體之間的政治失衡。那些受到進口產(chǎn)品(包括接受出口補貼的進口產(chǎn)品)沖擊的所謂“進口競爭集團”由于利益集中,便能采取強有力的游說行動,向國會和政府施加壓力,必然導(dǎo)致反補貼規(guī)則的產(chǎn)生并成為美國保護貿(mào)易主義的重要組成部分。 第二章為美國反補貼規(guī)則的演變及與多邊規(guī)則的相互作用。本章回顧了美國反補貼法的歷史演變,結(jié)合GATT/WTO補貼和反補貼規(guī)則的形成和發(fā)展過程,探討美國反補貼法和多邊規(guī)則的相互影響關(guān)系。美國是世界上最早制定反補貼法的國家,也是世界上使用反補貼措施最多的國家,無論在理論體系的完整性還是在反補貼實踐的技術(shù)操作和運用方面,都是WTO其它成員方所無法比擬的。而且,從GATT/WTO反補貼規(guī)則的歷史來看,美國的反補貼制度對于前者的形成和發(fā)展起到了非常重要的作用。許多重要的制度,例如:補貼分類、補貼認定中的專向性標準(specificity test)、實質(zhì)性損害(material injury)認定標準、累積評估(cumulate analysis)等均來源于美國國內(nèi)實踐。在多哈回合談判中,美國試圖將前幾輪談判中沒有解決的自然資源和能源定價(Natural Resource and Energy Pricing)等問題重回多邊體制的框架,以滿足美國限制其他成員方補貼政策的需要。 第三章為美國反補貼規(guī)則中的補貼認定問題。本章討論美國反補貼規(guī)則中的核心問題,即“補貼”。主要討論補貼的定義和三要素的具體認定,并就美國反補貼規(guī)則在實踐中發(fā)展出來的專向性標準、上游補貼(upstream subsidy)和私有化過程中的利益?zhèn)鬟f(pass of benefit)問題進行專門探討。通過本章研究發(fā)現(xiàn),美國反補貼法在這一核心問題上采用了原則規(guī)定的辦法,賦予調(diào)查機關(guān)極大的自由裁量權(quán)進行解釋和認定,被申請方抗辯的難度較大。在補貼認定上,美國調(diào)查機關(guān)也存在擴大范圍的傾向,具體體現(xiàn)在,由于作為可抵消補貼(countervailable subsidy)判斷標準之一的專向性標準的一些關(guān)鍵性詞語沒有具體規(guī)定,使得調(diào)查機關(guān)很容易得出補貼具有專向性進而構(gòu)成可抵消補貼的認定。對于政府通過私人機構(gòu)提供補貼的情況,美國調(diào)查機關(guān)也傾向于擴大化解釋,以避免這類間接補貼成為規(guī)避美國反補貼法的突破口。 第四章為美國反補貼規(guī)則中的損害和因果關(guān)系認定問題。討論反補貼調(diào)查案件三要素中的損害和因果關(guān)系(causal link)判斷問題。對于損害,選擇同類產(chǎn)品(like product)和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)(domestic industry)以及美國反補貼法首創(chuàng)的累積評估問題進行論述;對于因果關(guān)系,主要討論其歷史演變、具體案件中的認定方法和不歸因問題。由于美國對損害判定實行累計評估和寬松的因果關(guān)系標準,導(dǎo)致了損害和因果關(guān)系的成立相對容易,保證了反補貼調(diào)查的進行和最終措施的采取。 第五章為美國對華產(chǎn)品反補貼調(diào)查中的法律問題。概述美國反補貼法對中國產(chǎn)品的適用歷程和原因,并梳理2006年以來美國對華產(chǎn)品的反補貼案例和存在的主要問題。本章研究表明,在具體案件中,美國調(diào)查機關(guān)在中國國有企業(yè)性質(zhì)認定和計算利益使用的外部基準(benchmark)等方面都存在一定程度的偏差,對中國企業(yè)有失公平,這些做法與美國以往的反補貼實踐和WTO爭端解決的規(guī)則和判例存在不符之處。 第六章為中國應(yīng)對策略分析,在梳理美國對華反補貼案件涉案補貼和國內(nèi)類似補貼的基礎(chǔ)之上,提出我國的應(yīng)對策略和未來研究空間。筆者發(fā)現(xiàn),我國國內(nèi)還存在大量類似于美國反補貼案件涉案措施的專向性補貼,包括地理、行業(yè)專向性補貼、出口補貼和進口替代補貼,這些在未來的美國對華反補貼案件中都將可能成為調(diào)查的對象。為此中國政府應(yīng)對現(xiàn)有補貼政策進行梳理,及早構(gòu)建國內(nèi)補貼政策信息庫,向不可訴補貼方向調(diào)整已有補貼政策,適時采取對外產(chǎn)品反補貼調(diào)查等反制措施,并積極利用國內(nèi)和國際救濟途徑,在多邊規(guī)則中爭取更多話語權(quán),力爭從規(guī)則層面根本解決問題。
[Abstract]:Since Canada ' s anti - dumping countervailing investigation has been launched in April 2004 in China ' s outdoor barbecue grill , the United States , South Africa , Australia and other countries have followed suit . According to the Ministry of Commerce of China , China experienced 50 anti - subsidy surveys , which became the largest victim of the global countervailing investigation . In 2009 , China experienced 13 anti - subsidy surveys , one of the new hot spots in China ' s trade friction . The countervailing investigation has become one of the new fields of China ' s trade friction . The countervailing investigation has directly challenged China ' s macro - economic policy and seriously affected the stability of China ' s economic policy and the international competitiveness of the relevant industries . China ' s anti - subsidy investigation is serious .



The United States is the second largest trading partner in China , and it is expected that the U.S . anti - subsidy investigation will be a priority for China ' s anti - subsidy investigation .



This paper is divided into six chapters .



Chapter One is the economic and political analysis of subsidies and countervailing duties . Firstly , this chapter summarizes the theories of subsidies and countervailing measures . Based on the analysis tools of micro economics , the basic influence paths and effects of subsidies and countervailing measures are described in detail .



Chapter II is the evolution of US anti - subsidy rules and its interaction with multilateral rules . This chapter reviews the historical evolution of US anti - subsidy law , the formation and development of countervailing and countervailing rules , and discusses the relationship between US anti - subsidy law and multilateral rules .



Chapter three deals with the problem of subsidy in US anti - subsidy rules . This chapter discusses the core issues in the US anti - subsidy rules , namely , " subsidies " . It mainly discusses the definition of subsidies and the specific recognition of the benefits of privatization .



In chapter four , we discuss the damage and causal relationship in the US anti - subsidy rules . It discusses the problem of damage and causal link in the three elements of countervailing investigation cases . For the damage , choose the like product and domestic industry as well as the first - hit cumulative assessment of the US anti - subsidy law . For the cause and effect relationship , we mainly discuss the historical evolution , the identification method and the non - attribution problem in the specific cases . As the United States applies the cumulative assessment and the loose causality standard to the damage determination , it leads to the relatively easy establishment of the damage and causality , and guarantees the implementation of the countervailing investigation and the adoption of the final measure .



The fifth chapter provides an overview of the application course and causes of US anti - subsidy law to China ' s products , and the main problems existing in U.S . anti - subsidy cases in China since 2006 .



Chapter 6 provides China ' s response strategy and future research space based on the analysis of China ' s counter - subsidy cases and domestic similar subsidies . The author finds that there is a large number of exclusive subsidies similar to the US anti - subsidy cases , including geographical , industry - specific subsidies , export subsidies and import substitution subsidies , which are likely to be an object of investigation in the future US counter - subsidy cases . To this end , the Chinese government should comb the existing subsidy policy , adjust the existing subsidy policy to the non - prosecution subsidy direction , and take active use of domestic and international remedies , and strive for more discourse rights in multilateral rules and strive to solve the problem at all from the rule level .
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：D971.2;D996.1

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本文編號：1927099