本文關鍵詞：中歐內幕交易罪比較研究

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【摘要】：內幕交易犯罪是隨著金融行業(yè)的發(fā)展而出現的經濟犯罪。內幕交易有損市場經濟的公平、公正和公開原則,危害市場經濟的健康發(fā)展。近年來,隨著我國經濟的快速發(fā)展,內幕交易活動呈現明顯的增長趨勢,依法懲治內幕交易犯罪行為對我國市場經濟的健康有序發(fā)展及維護社會公平正義意義重大。歐盟作為當今最大的經濟與政治實體,自經濟全球化與多元化并存的國際政治與經濟格局中,關注與研究歐盟具有戰(zhàn)略意義。歐盟享有自身立法權與以歐洲法院為標志的司法權。作為一個單獨的法律學科,歐盟法業(yè)已成為成員國內的法律學生的必修課。歐盟成員國包括大陸法系和英美法系國家,歐盟及其成員國法律間的協調與發(fā)展在一定程度上代表了世界法律的發(fā)展趨勢。歐盟的市場經濟比我國現階段更加成熟,對市場的監(jiān)管也更加到位,我國雖然已經建立了關于內幕交易行為的基本法律框架,但是仍然需要進一步完善。因此,了解歐盟內幕交易的法律與實踐對我國完善相關法律具有很好的借鑒意義。作為歐盟成員國(當時的歐共體成員)的法國,自1970年開始通過立法來禁止內幕交易。歐共體要求其成員國以立法形式禁止內幕交易開始與歐共體1989年頒布的內幕交易指令。歐共體指令的出臺意味著成員國必須在相當短的時間內完成禁止內幕交易的立法,因此,對各國的立法進行比較研究繼而得出各個國家所采取的措施的優(yōu)缺點就成為必要。但是,這發(fā)面的比較研究的作品并不多見。筆者希望通過研究比較歐盟和中國內幕交易犯罪以進一步認識我國內幕交易犯罪法律規(guī)定的不足以期完善我國內幕交易犯罪的立法。本文除導言外,共分為四章。導言部分對本文的選題背景和研究意義進行了闡述,介紹了國內外關于內幕交易罪的研究現狀,闡述了本文的主要觀點。文章的主體部分分為四章。第一章介紹了中國和歐盟國家關于內幕交易犯罪的立法概況,并對中國和歐盟國家關于內幕交易罪的立法規(guī)定進行了深入的比較研究。中國和歐盟國家關于內幕交易犯罪的法律規(guī)定既有相同之處也有區(qū)別。相同之處是中國和歐盟均對內幕信息、內幕交易主體、主觀要件和客觀要件做了規(guī)定；不同之處在于中國關于內幕交易行為的立法模式采用的是擴大內幕交易主體范圍和確定內幕人主觀狀態(tài)的方法；而歐盟則采用不斷限縮甚至廢除內幕交易認定的主體和主觀要件,同時完善內幕交易構成客觀要件的方法。第二章主要介紹了中國和歐盟關于規(guī)制內幕交易犯罪的正當性的比較分析。關于是否規(guī)制內幕交易行為,出現了三種觀點：管制論、非管制論和折中論。這幾種觀點主要是從公平原則、經濟學角度、市場自律等方面進行的分析。筆者著重從法理學的角度對禁止內幕交易行為的正當性進行了分析。從法學理論上來看,內幕交易是不是應當被法律所禁止,主要取決于兩個因素：一是內幕交易本身是否與法律所追求的價值相沖突；二是法律如果對內幕交易進行規(guī)制,能不能收到應有的效果。筆者認為內幕交易行為損害了證券市場的公平性原則,對其進行規(guī)制有利于恢復投資者對證券市場的信心,因而應當進行規(guī)制。第三章主要是關于中國和歐盟在內幕交易行為核心概念的不同規(guī)定所做的比較研究。歐盟法律規(guī)定構成內幕交易行為需具備四個要素：內幕信息、內幕人、牟利、明知。中國法律規(guī)定構成內幕交易行為應當具備主體、主觀要件和客觀要件三個要素。第四章主要從中國和歐盟對內幕交易行為的法律規(guī)制方面進行了比較。歐盟選擇采用行政制裁為主、刑事處罰為輔的方式規(guī)制內幕交易,而中國強調刑罰的預防或者懲戒犯罪的效果。筆者認為,應當同時完善刑法、證券法、民法等相關法律法規(guī),運用刑事懲治、行政制裁、民事賠償等多種方式合力實現對內幕交易罪的規(guī)制。
【學位授予單位】：南京大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：D95;D922.287

【參考文獻】

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1 傅穹;曹理;;內幕交易規(guī)制的立法體系進路:域外比較與中國選擇[J];環(huán)球法律評論;2011年05期

2 胡光志;反內幕交易法律制度的經濟根源[J];現代法學;2001年06期

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本文編號：1195549