“搶帽子”型操縱證券市場(chǎng)犯罪嚴(yán)重扭曲了證券交易價(jià)格和證券交易量,破壞了證券市場(chǎng)交易秩序,一直以來(lái)是證券市場(chǎng)的“毒瘤”。認(rèn)真分析其犯罪構(gòu)成和認(rèn)定問題,全面剖析其犯罪機(jī)理與模式,是打擊此類犯罪的前提�！皳屆弊印毙筒倏v證券市場(chǎng)犯罪是繼傳統(tǒng)的利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)操縱證券市場(chǎng)犯罪后一種新型的證券操縱犯罪�！暗蛢r(jià)建倉(cāng)—公開薦股—高價(jià)賣空”是此類犯罪獨(dú)特的犯罪行為表現(xiàn),操縱行為人的薦股行為與股票交易行為的相互配合是“搶帽子”型操縱證券市場(chǎng)犯罪的主要特征。收集操縱行為人通過各種途徑發(fā)布的薦股信息,分析薦股信息與相應(yīng)股票交易價(jià)格和交易量異常變化之間的關(guān)系,是偵查機(jī)關(guān)偵破“搶帽子”型操縱證券市場(chǎng)犯罪案件的重點(diǎn)與難點(diǎn)所在。本文主要結(jié)合實(shí)踐中“搶帽子”交易案例,從建倉(cāng)、薦股、交易等不同犯罪階段入手剖析“搶帽子”型操縱證券市場(chǎng)的犯罪手段特征,從薦股信息分析、資金分析、交易方式分析等不同偵查途徑入手查找、發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人。通過具有一定針對(duì)性和可操作性的偵查取證方法研究,以期為偵查實(shí)踐提供理論參考。近年來(lái),“搶帽子”型操縱證券市場(chǎng)犯罪的偵破難度越來(lái)越大,對(duì)偵查機(jī)關(guān)提出了越來(lái)越高的要求。偵查機(jī)關(guān)除不斷提升偵查人員偵破...

【文章頁(yè)數(shù)】：66 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
1 “搶帽子”型操縱證券市場(chǎng)犯罪概述
    1.1 “搶帽子”交易初探
        1.1.1 法律性質(zhì)界定
        1.1.2 理論研究現(xiàn)狀
    1.2 “搶帽子”型操縱證券市場(chǎng)犯罪構(gòu)成要件厘清
        1.2.1 主體要件
        1.2.2 主觀要件
        1.2.3 客觀要件
        1.2.4 客體要件
    1.3 “搶帽子”型操縱證券市場(chǎng)犯罪產(chǎn)生原因探究
        1.3.1 股票全流通時(shí)代下操縱單只股票的難度加大
        1.3.2 散戶投資者盲目跟風(fēng)易被操縱行為人利用
        1.3.3 新媒體特別是自媒體成為“搶帽子”行為的“利器”
        1.3.4 “搶帽子”交易無(wú)操縱資金金額要求,獲利快,收益高
2 “搶帽子”型操縱證券市場(chǎng)犯罪手段剖析
    2.1 建倉(cāng)階段——事先低價(jià)買入對(duì)象股票
        2.1.1 開立證券賬戶
        2.1.2 選擇對(duì)象股票
    2.2 薦股階段——擴(kuò)大對(duì)象股票影響力
        2.2.1 選擇薦股途徑
        2.2.2 提升薦股效果
    2.3 交易階段——短線交易、反向交易
        2.3.1 采用“證券賬戶組”的交易形式
        2.3.2 選擇熱鍵委托或網(wǎng)絡(luò)交易委托方式
    2.4 “搶帽子”交易手段變化
        2.4.1 薦股人與操盤人分離,薦股信息地與操盤地分離
        2.4.2 犯罪參與人數(shù)增多,團(tuán)伙化、集團(tuán)化特點(diǎn)凸顯
        2.4.3 操縱手段不斷翻新,網(wǎng)絡(luò)化、信息化特點(diǎn)明顯
3 “搶帽子”型操縱證券市場(chǎng)犯罪線索的發(fā)現(xiàn)
    3.1 案件線索來(lái)源
        3.1.1 通過證券監(jiān)管發(fā)現(xiàn)案件線索
        3.1.2 通過檢舉、舉報(bào)和報(bào)案等其他途徑發(fā)現(xiàn)案件線索
    3.2 線索獲取存在的問題及應(yīng)對(duì)措施
        3.2.1 存在的問題
        3.2.2 應(yīng)對(duì)措施及建議
4 “搶帽子”型操縱證券市場(chǎng)犯罪的偵查取證方法
    4.1 薦股信息分析
        4.1.1 開展文本信息挖掘工作
        4.1.2 作好薦股信息的收集與固定
        4.1.3 分析薦股信息造成的影響
        4.1.4 追溯薦股信息的來(lái)源
        4.1.5 以薦股人為突破口查找其他犯罪嫌疑人
    4.2 資金及交易方式分析
        4.2.1 適時(shí)凍結(jié)重點(diǎn)嫌疑證券資金賬戶
        4.2.2 分析資金在不同層級(jí)銀行賬戶間的流轉(zhuǎn)情況
        4.2.3 逆向查清不同層級(jí)銀行賬戶的交易明細(xì)
        4.2.4 結(jié)合重點(diǎn)嫌疑證券賬戶的交易方式進(jìn)行分析
    4.3 薦股行為與交易行為之間的關(guān)聯(lián)性分析
        4.3.1 綜合利用薦股分析與資金分析鎖定犯罪嫌疑人
        4.3.2 證實(shí)薦股人與操盤人之間具備操縱合意
        4.3.3 以大數(shù)據(jù)思維拓展偵查合作主體
    4.4 實(shí)施抓捕收網(wǎng)
        4.4.1 加強(qiáng)情報(bào)交流,及時(shí)鎖定抓捕對(duì)象
        4.4.2 分析網(wǎng)絡(luò)軌跡,適時(shí)確定抓捕時(shí)間
        4.4.3 開展偵查協(xié)作,快速實(shí)現(xiàn)集中收網(wǎng)
    4.5 開展訊問工作
        4.5.1 及時(shí)訊問,獲取口供
        4.5.2 核實(shí)口供的真實(shí)性
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
在學(xué)研究成果
致謝



本文編號(hào)：3750780