涉私募基金非法集資是金融領域中的新型犯罪,犯罪主體多為金融領域精英人群,手段專業(yè)隱秘,犯罪行為向私募生態(tài)系統(tǒng)蔓延,涉案人數(shù)眾多,涉案金額巨大,嚴重危害金融市場安全。以"金誠"私募基金案為例,實證研究和檢視涉私募基金非法集資犯罪,揭示其特點,分析其案因和偵辦難點,重點提出建設性打防對策。打擊方面,應注重案件準確定性、客觀證據(jù)取證、全力追贓挽損、政策法規(guī)運用等;防范方面,要強化監(jiān)管,完善機制,加強協(xié)同,加大宣傳。 

【文章來源】：公安學刊(浙江警察學院學報). 2020,(06)

【文章頁數(shù)】：7 頁

【文章目錄】：
一、犯罪特點
    (一)犯罪方式專業(yè)化
        1．組織合法化。
        2．項目背書化。
        3．標的混同化。
        4．資金隱匿化。
    (二)犯罪主體精英化
    (三)危害后果嚴重化
    (四)罪質(zhì)形態(tài)多元化
    (五)責任主體蔓延化
二、偵辦難點
    (一)案件準確定性方面
        1．客觀不法難查證。
        2．主觀犯意難查明。
        3．打擊層級難界定。
    (二)客觀證據(jù)取證方面
        1．資金流向查詢。
        2．司法審計報告。
        3．電子數(shù)據(jù)取證。
    (三)全面追贓挽損方面
        1．刑民關系的法律適用。
        2．真假標的混同的剝離。
        3．涉案財產(chǎn)的重復查扣凍。
三、原因分析
    (一)從業(yè)人員職業(yè)操守缺失
    (二)私募基金募集程序違規(guī)
    (三)投資主體穿透核查欠缺
    (四)風險監(jiān)控聯(lián)動機制不暢
四、對策建議
    (一)打擊方面
        1．案件準確定性。
        2．客觀證據(jù)取證。
        3．全力追贓挽損。
        4．政策法規(guī)運用。
    (二)防范方面
        1．強化監(jiān)管，織密織牢監(jiān)控網(wǎng)。
        2．完善機制，協(xié)同聯(lián)動治理網(wǎng)。
        3．加強協(xié)同，全面落實穩(wěn)控網(wǎng)。
        4．加大宣傳，正向引導輿論網(wǎng)。
五、結語


【參考文獻】：
期刊論文
[1]私募股權投資基金“爆雷”刑事風險與防范——以浙江區(qū)域私募排查行動為背景[J]. 陶禮欽,寧平.  浙江金融. 2019(07)
[2]涉私募基金非法集資犯罪司法治理研究[J]. 趙秉志,楊清惠.  北京師范大學學報(社會科學版). 2017(06)
[3]私募基金與非法集資犯罪的法律邊界[J]. 常秀嬌,張志富.  南都學壇. 2017(04)
[4]私募與非法集資犯罪的邊界[J]. 陳寶富,周少怡.  法學. 2013(11)
[5]我國私募股權投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀及對策探析[J]. 曹攀攀,孟令國.  湖北經(jīng)濟學院學報(人文社會科學版). 2011(12)

博士論文
[1]私募股權基金法律制度研究[D]. 呂海寧.大連海事大學 2013

碩士論文
[1]我國私募股權投資基金發(fā)展及監(jiān)管對策研究[D]. 李盈.中國石油大學 2009
[2]中國私募股權基金發(fā)展問題研究[D]. 鐘孝生.廈門大學 2009



本文編號：3612426