本文關(guān)鍵詞：海牙《關(guān)于經(jīng)由中間人持有的證券有關(guān)權(quán)利的法律適用公約》研究

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【摘要】：證券間接持有是當(dāng)今跨國證券持有及交易的主要模式。但由于傳統(tǒng)“所在地法原則”及其“透視方法”適用于間接持有體制下跨國證券交易的物權(quán)方面時(shí),產(chǎn)生了諸多問題和困難,從而導(dǎo)致跨國證券交易的當(dāng)事人面臨法律不確定性和不可預(yù)見性的風(fēng)險(xiǎn)。海牙《關(guān)于經(jīng)由中間人持有的證券有關(guān)權(quán)利的法律適用公約》(HAGUE CONVENTION ON THE LAW APPLICABLE TO CERTAIN RIGHTS IN RESPECT OFSECURITIES HELD WITH AN INTERMEDIARY)(以下簡稱海牙證券公約)在該領(lǐng)域進(jìn)行了開拓性的探索,將PRIMA原則與意思自治原則有效結(jié)合,構(gòu)建了一種新的法律選擇方法,為在該領(lǐng)域提供法律適用的確定性和可預(yù)見性做出了巨大的貢獻(xiàn)。本文在對該公約的背景及主要內(nèi)容進(jìn)行介紹的基礎(chǔ)上,對公約所采用的PRIMA原則進(jìn)行了分析,指出了其對間接持有制下,證券物權(quán)法律適用所作的貢獻(xiàn),同時(shí)也指出了公約在適用于兩種不同的間接持有法律體系時(shí)所出現(xiàn)的問題。最后,概述了我國的現(xiàn)狀及應(yīng)付對策。 本文主要內(nèi)容分為以下四個(gè)部分: 第一章:公約制定的背景及進(jìn)程。證券市場國際化、金融一體化、科技現(xiàn)代化促進(jìn)了證券形式、結(jié)算方式及流通速度的變化,從而導(dǎo)致了證券從直接持有體制向間接持有體制的巨大變革。但由于間接持有制下證券是通過多層次的證券中間人持有和交易的,在確定此類交易物權(quán)關(guān)系的法律適用方面,傳統(tǒng)的物之所在地法原則以及具體適用該原則的透視方法都出現(xiàn)了問題和困難。因此,該領(lǐng)域需要一種新的法律選擇方法。海牙證券公約正是在這種情況下應(yīng)運(yùn)而生的。本章主要介紹了海牙證券公約產(chǎn)生的市場動(dòng)因、實(shí)體法背景和國際私法背景,并對公約制定的進(jìn)程進(jìn)行了概括的闡述。 第二章:海牙公約的主要內(nèi)容。本章主要介紹了海牙公約的適用范圍及準(zhǔn)據(jù)法確定的相關(guān)內(nèi)容。在適用范圍方面,介紹了它的實(shí)體范圍、地域范圍,同時(shí)指出了公約適用的前提是證券貸記入證券賬戶,進(jìn)入間接持有系統(tǒng)。在準(zhǔn)據(jù)法確定方面,主要介紹了公約規(guī)定的準(zhǔn)據(jù)法的確定規(guī)則、準(zhǔn)據(jù)法變更時(shí)權(quán)利的保護(hù)、多
【關(guān)鍵詞】：海牙證券公約 間接持有體制 PRIMA原則
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號】：D997
【目錄】：

• 前言8-10
• 第一章 公約制定的背景及進(jìn)程10-19
• 第一節(jié) 公約制定的背景10-16
• 一、市場動(dòng)因10-11
• 二、實(shí)體法背景——國際上的證券間接持有體制11-14
• 三、國際私法背景14-16
• 第二節(jié) 公約制定進(jìn)程概述16-19
• 第二章 海牙公約的主要內(nèi)容19-36
• 第一節(jié) 公約的適用范圍19-24
• 一、公約的實(shí)體范圍19-22
• 二、公約適用的地域范圍22-23
• 三、公約適用的前提23-24
• 第二節(jié) 準(zhǔn)據(jù)法的確定24-36
• 一、準(zhǔn)據(jù)法確定規(guī)則24-26
• 二、準(zhǔn)據(jù)法變更時(shí)權(quán)利的保護(hù)26-28
• 三、破產(chǎn)問題28-30
• 四、多法域國家準(zhǔn)據(jù)法確定問題30-31
• 五、反致31-32
• 六、公共秩序及國際強(qiáng)制規(guī)則32-33
• 七、過渡條款問題33-36
• 第三章 PRIMA 原則分析36-47
• 第一節(jié) PRIMA 原則的幾個(gè)核心問題36-43
• 一、證券中間人與相關(guān)證券中間人36-37
• 二、超級PRIMA 問題37-39
• 三、PRIMA 原則與意思自治39-43
• 第二節(jié) PRIMA 原則是傳統(tǒng)物之所在地法原則的新發(fā)展43-47
• 第四章 對公約的評價(jià)47-53
• 第一節(jié) 公約的貢獻(xiàn)47-48
• 第二節(jié) 公約存在的問題48-51
• 一、“雙重權(quán)益”問題48-49
• 二、不改變?nèi)魏螄覍?shí)體法宗旨的困境與直接訴訟問題49-51
• 第三節(jié) 我國如何應(yīng)對公約51-53
• 一、我國目前證券持有體制的現(xiàn)狀51-52
• 二、我國的對策52-53
• 結(jié)語53-54
• 參考文獻(xiàn)54-55

【引證文獻(xiàn)】

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 張澤平;資產(chǎn)證券化的法律制度研究[D];華東政法大學(xué);2007年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前5條

1 劉博;跨國證券交易“相關(guān)中間人所在地”原則研究[D];吉林大學(xué);2008年

2 李方;論跨境間接持有證券的法律適用[D];大連海事大學(xué);2008年

3 周鶯;外國投資者在中國證券投資的法律規(guī)制[D];復(fù)旦大學(xué);2008年

4 靳曉慶;間接持有體制下證券權(quán)益法律適用問題研究[D];外交學(xué)院;2009年

5 劉欣淼;資產(chǎn)證券化國際運(yùn)作的法律適用問題研究[D];吉林大學(xué);2010年

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本文編號：759150